今年第二个亿元罚款！江苏两位券商老板有麻烦了！ |展翔 |投资银行|江苏省|江苏证监局|沪港股票投资者|处罚|鼠标仓库|证券_网易手机 作者 |深水财经讯 乌海打击证券公司违规炒股“监管铁拳”再度落下，江苏今年20亿元针对证券公司关键高管。 11月28日，江苏证监局发布行政处罚决定书。某证券公司原副总裁陈谋涛因利用未公开交易信息、长期非法股票交易等罪名，被指控共计1.35亿元。与此同时，他还面临着叠加证券市场的禁令。是的，这距离证监会对前投资公司詹翔开出1.59亿元“天价罚款”仅两个月。民生证券高管9月26日报道。我们还注意到，江苏针对券商高管违规炒股的两笔罚款，也是2025年中国最大的两笔罚款。 一家安全公司的副总裁担任了老鼠的职务。一家保安公司的高层居然设立了一个“老鼠仓”。这在安防行业似乎并不是什么稀奇的事情。所谓“只要有内幕消息”就一定有“老鼠仓”的行业潜规则并不为过。但如果被抓到，很可能就输了。江苏证监局11月28日公布的罚款显示，陈某涛自1999年起涉足证券行业，曾担任某证券公司副总裁。不过，处罚决定并没有透露具体的担保公司。江苏本土保安公司中，无同名副总而且，从他1963年的出生年龄来看，他肯定已经退休了。 如果有粉丝知道陈某涛的具体情况，可以给小编私信或者在文章底部留言。陈某涛的违法行为主要分为两个部分：一是利用未公开信息从事“场景交易”。 2020年3月至2023年3月，他利用副总裁职权获取公司内部32只私募基金和个人账户的交易信息，进而控制“韩”等8个证券账户精准跟风，组合买入585只股票。收购价格达到8.59亿元，实现利润1875.04万元；二是长期违规炒股。从2011年9月至2023年3月的12年间，他实际控制了16个安全账户，频繁交易。扣除场景交易部分后，总交易金额为高达45.44亿元，利润2640.01万元。江苏证监局作出“一无二罚”的处罚决定：没收违法所得4515.05万元，并处罚款9030.1万元，罚款总额13545万元。陈某涛处罚中的“非公开信息”与内幕交易有些类似，但与内幕交易不是一回事。内幕交易往往指的是上市公司本身的主要事务。根据最高人民法院2019年发布的相关司法解释，“内幕信息以外的其他未明确信息”主要包括证券投资决策、交易执行信息、证券持仓和资金变动等可能影响交易活动的信息。总裁可以通过经纪商的后台来使用计算机或数据系统，可以查看机构提前持有某只股票或交易信息，以便提前交易，堪称“老鼠仓”。除了1.35亿元的处罚外，陈谋涛还被处以最高8年的证券市场禁入。自处罚决定之日起，禁入期间，除不得继续从事证券业务、证券服务业务，不得在原机构担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员外，也不准从事证券业务、证券服务业务，或从事其他董事、监事或其他证券发行人。今年，江苏券商老板被罚巨额，涉案人是江苏券商界大佬占翔，曾任民生证券投资银行部副总裁、南京分公司总经理。深耕江苏省资本市场，深度参与企业IPO、战略合作等重大业务。但经常出现在高端论坛和上市仪式上的投行精英却因非法股票交易而被处以巨额罚款。中国证监会9月26日发布的处罚决定书显示，2018年2月至2024年10月，詹翔担任民生证券高管的主要时期，他利用职务便利，控制他人多名证券账户，持续进行股票交易操作。监管部门通过敏锐调查，调取了其任职记录、银行对账单、交易记录、查询记录等大量证据，确认这些账户的交易决策和资金流向确实受占翔控制。所谓“代为交易”抗辩没有事实依据。蒂长达6年多的违法经营最终以“不处罚、不处罚”的最高处罚结束：责令占翔处置非法持有的股票，没收违法所得7974万余元，并处同额处罚，共计15949万元。同时，展翔还被禁止进入证券市场五年。禁令期间，不得从事任何安全业务或担任相关行政职务。如今，在中国证券业协会网站上已经找不到詹翔的员工信息，这意味着这位投行老将彻底竞购证券行业。 。 特别声明：本文由网易自媒体平台“网易号”作者上传发布，仅代表作者观点。网易仅提供信息发布平台。 注：以上内容（在包括图像和视频（如有）由网易HAO用户上传和发布，网易HAO是一个社交媒体平台，仅提供信息存储服务。